單項選擇題辦理授信、資信調查、融資等業務的銀行從業人員,在涉及親屬或利害關系人時,應()。

A.主動提出回避
B.主動澄清關系
C.先行進行調查
D.協助進行審查


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1.單項選擇題經驗表明,銀行的數據集中程度與發案率()關系。

A.成正比
B.成同比
C.成反比
D.無規律

6.單項選擇題對商業銀行內部控制的評價包括()。

A.過程評價和結果評價
B.定量評價和定性評價
C.模型評價和定性評價
D.因素評價和總體評價

最新試題

《銀行業金融機構案件防控工作考核評價辦法》規定,如果被考評機構年度內發生經由內審稽核檢查但未發現的風險點引發案件的情況,則內審稽核工作力度單項考評為不合格。

題型:判斷題

《銀行業金融機構案件防控工作考核評價辦法》規定,對年度內發生非自查發現重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”,其考評結果為不滿意。

題型:判斷題

同一違規行為已受到處理再次違規的,可從輕處理。

題型:判斷題

案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統計系統。

題型:判斷題

對未達賬和賬款差錯,要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

題型:判斷題

在案件責任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。

題型:判斷題

如經調查確認案件風險信息不構成案件,銀監局、銀監會直接監管的銀行業金融機構總部應立即向銀監會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

題型:判斷題

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。

題型:判斷題

《銀行業金融機構案件防控工作考核評價辦法》規定,如果被考評機構年度內發生嚴重瞞報案件的情況,或出現公安部門、審計部門已經上門辦案而被考評機構仍未向監管部門報送的情況,或在案件處置工作中發生嚴重問題,則案件防控工作質量單項考評為不合格。

題型:判斷題

內部審計部門有權及時、全面了解經營管理信息,并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。

題型:判斷題