多項選擇題根據《商業銀行金融創新指引》,高級管理層要建立能夠有效管理創新活動的()。

A.風險管理和內部控制系統
B.財務報送和反饋系統
C.文件檔案和審計流程管理系統
D.培訓和信息反饋制度


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

5.多項選擇題依據《銀行抵債資產管理辦法》規定,下列哪些機構適合本辦法()。

A.政策性銀行
B.商業銀行、信用社
C.信托投資公司、財務公司、金融租賃公司
D.外資銀行

6.多項選擇題《商業銀行內部控制評價試行辦法》規定,下列哪些金融機構適合于本辦法()。

A.國有商業銀行、股份制商業銀行
B.外資商業銀行
C.城市商業銀行、農村商業銀行、農村合作銀行
D.郵政儲蓄機構

7.多項選擇題《商業銀行內部控制評價試行辦法》規定,銀監會根據評級結果及評價報告所反映的情況,針對被評價機構內部控制體系存在問題的性質及嚴重程度,可分別采取以下哪些監管措施()。

A.就評價對象內部控制體系存在問題可能引發的風險,向被評價機構進行提示和警告
B.約見被評價機構第一負責人或董事長、建議調整管理層
C.要求被評價機構對內部控制體系存在的問題限期整改
D.責令整頓或暫停辦理相關業務,延緩批準或拒絕受理增設分支機構、開辦新業務的申請

8.多項選擇題《商業銀行內部控制評價試行辦法》規定,在內部控制方面,哪些是商業銀行董事會的職責()。

A.董事會負責保證商業銀行建立并實施充分而有效的內部控制體系
B.負責審批整體經營戰略和重大政策并定期檢查、評價執行情況
C.負責確保商業銀行在法律和政策的框架內審慎經營,明確設定可接受的風險程度,確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監測并控制風險
D.負責審批組織機構;負責保證高級管理層對內部控制體系的充分性與有效性進行監測和評估

9.多項選擇題《商業銀行內部控制評價試行辦法》規定,商業銀行公司治理應包括哪些內容()。

A.完善股東大會、董事會、監事會及下設的議事和決策機構,建立議事規則和決策程序
B.明確董事會和董事、監事會和監事、高級管理層和高級管理人員在內部控制中的責任
C.建立獨立董事制度,對董事會討論事項發表客觀、公正的意見
D.建立外部監事制度,對董事會、董事、高級管理層及其成員進行監督

10.多項選擇題《商業銀行內部控制評價試行辦法》規定,內部控制評價應遵循以下哪些原則()。

A.全面性原則、統一性原則
B.獨立性原則、公正性原則
C.重要性原則、及時性原則
D.連續性原則、公開性原則

最新試題

根據《商業銀行市場風險管理指引》規定,商業銀行的董事會和監事會應當對市場風險管理體系實施有效監控。

題型:判斷題

根據《銀行業金融機構內部審計指引》,銀行業金融機構的董事會負責建立和維護健全有效的內部審計體系。沒有設立董事會的,由高級管理層負責履行有關職責。

題型:判斷題

《股份制商業銀行公司治理指引》規定,高級管理層對董事會違反任免規定的行為,有權請求中國銀監會制止。

題型:判斷題

根據《銀行業金融機構內部審計指引》,審計委員會應按年度向董事會報告審計工作情況,并通報高級管理層和監事會。

題型:判斷題

根據《銀行業金融機構內部審計指引》,內部審計部門和審計人員應嚴格按照董事會決議實施審計項目,并定期進行自我評估。

題型:判斷題

《中國銀行業監督管理委員會關于銀監會行政許可項目有關事項的通知》的規定,國有商業銀行支行副行長任職資格審查采取備案制。

題型:判斷題

《商業銀行內部控制評價試行辦法》規定,銀監會根據評級結果及評價報告所反映的情況,針對被評價機構內部控制體系存在問題的性質及嚴重程度,可延緩批準或拒絕受理增設分支機構、開辦新業務的申請。

題型:判斷題

《銀行業金融機構信息系統風險管理指引》適用于在中華人民共和國境內設立的商業銀行、城市信用合作社、農村合作銀行、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構,政策性銀行不適用本指引。

題型:判斷題

《個人外匯管理辦法》規定,個人外匯賬戶按賬戶性質區分為境內個人外匯賬戶和境外個人外匯賬戶。

題型:判斷題

《財政部關于呆賬準備提取有關問題的通知》規定,企業不得以任何理由和借口,要求主管財政部門給予暫緩執行《金融企業呆賬準備提取管理辦法》的特殊政策。

題型:判斷題