單項選擇題金融機構通過第三方識別客戶身份的,應當確保第三方已經采取符合《中華人民共和國反洗錢法》要求的客戶身份識別措施;第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的,由()承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

A.金融機構
B.第三方機構
C.金融機構與第三方機構共同
D.客戶


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6.單項選擇題傳言某銀行分行因為一筆不良貸款可能導致分行重大損失,記者楊某找到他在該行的一位朋友張某欲進行采訪。在這種情況下,()。

A.張某本著誠實信用的原則,有責任對楊某將他所知道的情況實話實說
B.張某本著維護所在機構的形象和聲譽的原則,應對該傳言斷然否認
C.如果楊某答應不對外宣傳,張某就可以將他所知道的情況告訴李某
D.張某不應擅自代表所在機構接受新聞媒體采訪

8.單項選擇題關于商業銀行辦理業務、提供服務收取手續費,正確的做法是()。

A.可以收取手續費,收費項目和標準由中國人民銀行制定
B.可以收取手續費,收費項目和標準完全由商業銀行自行決定
C.可以收取手續費,收費項目和標準由銀監會制定
D.可以收取手續費,收費項目和標準由銀監會、中國人民銀行根據職責分工分別會同國務院價格主管部門制定

9.單項選擇題某企業固定資產項目總投資700萬元人民幣,且風險可控。根據銀監會關于貸款新規等相關規定,以下判斷正確的是()。

A.若單筆支付金額小于70萬元,才可采用借款人自主支付方式
B.若單筆支付金額小于50萬元,才可采用借款人自主支付方式
C.若單筆支付金額小于35萬元,才可采用借款人自主支付方式
D.以上都不對

10.單項選擇題某固定資產項目總投資15000萬元人民幣,根據《固定資產貸款管理暫行辦法》,以下判斷正確的是()。

A.若單筆支付金額超過500萬元,就應采用貸款人受托支付方式
B.若單筆支付金額超過600萬元,就應采用貸款人受托支付方式
C.若單筆支付金額超過750萬元,就應采用貸款人受托支付方式
D.以上都不對

最新試題

外資銀行員工不得批出授信或貸款予其本人或其近親屬或親屬,或其本人或其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其它組織(商業銀行除外)。

題型:判斷題

在審核銀行承兌匯票申請文件時,需審核材料的真實性、有效性及相關內容的一致性。銀行承兌協議的內容必須完整,清晰。如若協議內容有不清楚或不完整之處,應及時向申請人澄清或要求申請人對協議作出相應的修改。

題型:判斷題

機構更名和營業地址變更應當將舊證繳回銀監會或其派出機構,并換領金融許可證。

題型:判斷題

A公司用貸款資金購買貨運車,用于其某項目開發的材料運輸,該貸款為固定資產貸款。

題型:判斷題

銀行要求員工在()等方面具有較高的職業和道德操守。如果員工在上述方面存在、發生或涉嫌不良記錄,或者未能根據上述規定進行報告的,則銀行有權對員工采取紀律處分甚至解除勞動合同。

題型:多項選擇題

跨境活動通常指由員工從本國向位于客戶居住地或會面地點的客戶或潛在客戶營銷、邀約、促進或提供銀行和/或金融服務的行為??缇郴顒颖仨氉袷卦摶顒铀绊懙娜克痉ü茌爡^的法律和監管要求。

題型:判斷題

對案件發生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責,導致有關環節內部控制失效,致使案件發生的總行涉案業務條線的主管副行長、總監或部門主管,或者分行的行長、主管副行長或支行行長。

題型:判斷題

重要空白憑證及有價單證必須和一般憑證分開保管,現金區域內不得存放非現金部保管使用的重要空白憑證及有價單證。

題型:判斷題

B公司為汽車經銷商,向銀行貸款,購買用于銷售的汽車。該貸款為固定資產貸款。

題型:判斷題

核對銀行關聯方數據庫信息,如借款人的董事、關聯交易管理人員或其他被認為對借款人有()控制或有重大影響人員屬于“關聯自然人”或“前任內部人”類別,則會被認為是銀行的疑似關聯方。

題型:多項選擇題