判斷題機構更名和營業地址變更應當將舊證繳回銀監會或其派出機構,并換領金融許可證。

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7.多項選擇題客戶若出現下述()情況,銀行可能要求對客戶的風險等級進行復審并降級。

A.中期業績報告/預期中所示的公司業績或財務情況持續下滑
B.出現異常的賬戶表現,如頻繁超額和(短期)逾期
C.出現可能對借款人的信用度產生嚴重影響的一次性/重大事件,如并購、撤資、大額固定資本支出
D.由于行業發展對借款人的表現和償付能力造成影響

9.多項選擇題銀行在開立賬戶時,在與客戶建立關系前,應進行黑名單及較高風險指標檢查。檢查對象為()。

A.商業客戶本身
B.商業客戶背后相關個人
C.商業客戶董事
D.商業客戶主要股東及實益擁有人

最新試題

銀行對涉及恐怖活動資產凍結完成后,除中國人民銀行及其分支機構、公安機關、國家安全機關另有要求外,所涉及分支行應當及時告知客戶,并說明采取凍結措施的依據和理由。

題型:判斷題

銀行員工嚴令禁止利用員工的個人賬戶或通過其他方式代理客戶進行以下()交易。

題型:多項選擇題

外資銀行分行如與當地代理銀行簽署協議,由當地代理銀行完成自動柜員機的加鈔、收取吞沒的銀行卡等工作,代理銀行負責監管和平帳等工作。

題型:判斷題

任何延誤、遺漏、隱瞞或扭曲重大事件報告的行為都會被作為失職處理。

題型:判斷題

核對銀行關聯方數據庫信息,如借款人的董事、關聯交易管理人員或其他被認為對借款人有()控制或有重大影響人員屬于“關聯自然人”或“前任內部人”類別,則會被認為是銀行的疑似關聯方。

題型:多項選擇題

銀行完成凍結或相應的限制措施后,應立即將凍結資產數額、權屬等情況及涉恐名單客戶以及關聯企業客戶的交易信息,以口頭形式報告所涉及分支行所在地區縣級公安機關和縣市級國家安全機關,并抄報所涉及分支行所在地人民銀行分支機構。

題型:判斷題

銀行在開立賬戶時,在與客戶建立關系前,應進行黑名單及較高風險指標檢查。檢查對象為()。

題型:多項選擇題

合規文化倡導“合規從高層做起”和“合規人人有責”,鼓勵員工主動合規盡責。

題型:判斷題

貸款人應采取現場與非現場相結合的形式履行盡職調查,形成書面報告,并對其內容的真實性、完整性和有效性負責。

題型:判斷題

外資銀行員工不得批出授信或貸款予其本人或其近親屬或親屬,或其本人或其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其它組織(商業銀行除外)。

題型:判斷題