多項選擇題金融機構違反國家規定從事證券、期貨或者其他衍生金融工具交易的,依據《金融違法行為處罰辦法》應當進行以下處理()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒有違法所得的,處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分,對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予撤職直至開除的紀律處分
C.情節嚴重的,責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證
D.構成非法經營罪、違法發放貸款罪或者其他罪的,依法追究刑事責任


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1.多項選擇題金融機構違反《金融違法行為處罰辦法》規定發放貸款的,應當進行以下處理()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒有違法所得的,處20萬元以上50萬元以下的罰款
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員,給予記大過直至開除的紀律處分
C.情節嚴重的,責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證
D.構成違法向關系人發放貸款罪、違法發放貸款罪或者其他罪的,依法追究刑事責任

2.多項選擇題金融機構違反《金融違法行為處罰辦法》有關規定辦理存款業務的,應當進行以下處理()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款,沒有違法所得的,處5萬元以上30萬元以下的罰款
B.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款,沒有違法所得的,處10萬元以上30萬元以下的罰款
C.對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分,對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分
D.情節嚴重的,責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證

3.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規定:金融機構對違反票據法規定的票據,不得承兌、貼現、付款或者保證。金融機構對違反票據法規定的票據,予以承兌、貼現、付款或者保證的,應當進行以下處理()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員,給予記大過至開除的紀律處分
C.情節嚴重的,責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證
D.構成對違法票據承兌、付款、保證罪或者其他罪的,依法追究刑事責任

4.多項選擇題金融機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告、統計報告的,按照《金融違法行為處罰辦法》應該給予以下處理()。

A.給予警告,并處20萬元以上50萬元以下的罰款
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分,對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記大過直至開除的紀律處分
C.情節嚴重的,責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證
D.構成提供虛假財會報告罪或者其他罪的,依法追究刑事責任

5.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》所稱賬外經營行為包括()。

A.辦理存款業務不按照會計制度記賬、登記,或者不在會計報表中反映
B.辦理貸款等業務不按照會計制度記賬、登記,或者不在會計報表中反映
C.經營收入未列入會計賬冊
D.將存款與貸款等不同業務在同一賬戶內軋差處理

6.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規定,金融機構虛假出資或者抽逃出資的,可以進行如下處理()。

A.責令停業整頓,并處虛假出資金額或者抽逃出資金額15%以上20%以下的罰款
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分,對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分
C.情節嚴重的,吊銷該金融機構的經營金融業務許可證
D.構成虛假出資、抽逃出資罪或者其他罪的,依法追究刑事責任

7.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》中的紀律處分是指()。

A.警告
B.罰款
C.記過、記大過
D.降級、撤職
E.留用察看、開除

8.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》所稱金融機構,是指()。

A.銀行
B.財務公司
C.保險公司
D.金融租賃公司
E.信托投資公司

9.多項選擇題根據《擔保法》有關質物保管的規定,以下說法正確的是()。

A.質權人負有妥善保管質物的義務
B.因保管不善致使質物滅失或者毀損的,質權人應當承擔民事責任
C.質權人不能妥善保管質物可能致使其滅失或者毀損的,出質人可以要求質權人將質物提存,或者要求返還質物
D.質物有損壞或者價值明顯減少的可能,足以危害質權人權利的,質權人可以要求出質人提供相應的擔保

10.多項選擇題根據《擔保法》有關房產、土地抵押的有關規定,以下說法正確的是()。

A.以依法取得的國有土地上的房屋抵押的,該房屋占用范圍內的國有土地使用權同時抵押
B.以出讓方式取得的國有土地使用權抵押的,應當將抵押時該國有土地上的房屋同時抵押
C.鄉(鎮)、村企業的土地使用權可以單獨抵押
D.以鄉(鎮)、村企業的廠房等建筑物抵押的,其占用范圍內的土地使用權同時抵押

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根據《單位定期存單質押貸款管理規定》,單位定期存單用于質押貸款時,存單金額應能覆蓋貸款本息。

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